基金老鼠仓，基金老鼠仓怎么投诉（基金经理做场外期权被查）

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• 1、基金老鼠仓，基金老鼠仓怎么投诉
• 2、基金经理做场外期权被查，又现老鼠仓？头部基金公司回应

1、基金老鼠仓，基金老鼠仓怎么投诉

随着投资市场的发展壮大，越来越多的投资基金问世，一些投资基金却钻了监管尚不完善的空子，出现了欺骗消费者的行为，对消费者带来很大的损失，那么当我们遇到让人气愤的基金老鼠仓的时候，该怎么投诉呢？接下来就一起聊聊相关的内容吧。

基金老鼠仓

老鼠仓是基金经理 ，然后利用投资者涨到很高价格时，卖出自己买入的股票获利，而使投资者的资金套牢。

老鼠仓就是一种财富转移的方式，是券商中某些人化公家资金为私人资金的一种方式，本质上与贪污、盗窃没有区别。

基金老鼠仓怎么投诉

一般投资者可以通过两种依据进行维权，一是基金合同，二是《证券投资基金法》。

1、根据签订的基金合同

基金合同中一般会要求基金管理人遵守法律法规和证监会的规定，并建立健全内部风险控制，防止违法违规行为，也会规定基金管理人不得违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，否则应当承担赔偿责任。

投资者可以提出在“老鼠仓”基金中，存在基金公司内部风险控制问题的，依此追责基金公司。但是这种方式，需要投资者提供基金公司内部存在管理问题的证据，这是一件非常艰难的事情。

2、根据 《证券投资基金法》

“老鼠仓”赔偿的主要法律依据是新《证券投资基金法》 第一百四十六条：违反本法规定，给基金财产、基金份额持有人或者投资人造成损害的，依法承担赔偿责任。投资者可据此向基金公司索赔。

由于基金公司对老鼠仓的发生有监管不力的责任，违反了自身的管理义务，投资者有权通过诉讼或者仲裁要求基金公司承担赔偿损失、退还管理费等民事责任。

许多“老鼠仓”案件，就是依据这一条规定，进行处罚处理的。

2、基金经理做场外期权被查，又现老鼠仓？头部基金公司回应

8月8日晚间，“多位基金经理做场外期权被查”的传闻迅速席卷基金业，该传闻提到，此次事件涉及300多个基金经理，目前已锁定30多个，9日早间，记者询问多家头部基金公司相关人士，均否定传闻或表示不掌握相关信息。

此外，记者还注意到，曝出这一传闻的微博账号“退堂鼓表演艺术专业二级”在9日也更改了微博名字，目前为“闸北锂业三厂一车间保安队长”。

资深投行人士王骥跃对贝壳财经记者表示：“个人认为即便有也不会是大面积的事，我国并不存在真正的场外期权市场，所以也不太可能有大规模资金在场外市场流动。基金经理买股票也不是想买什么就能买什么，基金公司都有内部控制机制，限制仓位和标的，基金经理自主空间有限，当然，也不排除个别基金经理有做‘老鼠仓’，或其他不正当行为，但这大多是个人行为而不是机构行为。”

神秘的场外期权是啥？基金经理如何利用场外期权获利？

场外期权是一类金融衍生品，是指在非集中性的交易场所进行的非标准化的期权合约，是根据场外双方的洽谈，按照双方需求自行制定交易的产品。

证券公司场外期权业务自2012年开展试点以来，在服务投资者管理风险、促进证券公司创新发展和推动多层次资本市场发展发挥了重要作用。

华宝证券研报数据显示，证券公司场外期权标的主流仍是权益类和商品类。期权合约的标的构成，主要分为以沪深300、中证500、上证50为主的股指，A股个股、商品类等，商业银行、期货公司及子公司、私募基金是场外衍生品市场的主要买方机构。

记者了解到，若有基金经理想从场外期权中获利，可能的操作是在私募公司成立一只私募产品，再找人代持隐藏身份，产品成立后与券商签订看涨场外期权协议，而场外期权经过杠杆加持，收益可放大数倍，即便标的只涨了20%，场外期权也可能获得1倍甚至2倍的收益。

泰石投资董事总经理韩玮对贝壳财经记者表示，场外期权一般由券商衍生品部门提供，不但对股票投资提供很高的杠杆，而且由于属于场外交易所以大数据无法直接监控，不排除有基金经理通过基金资金优势拉抬股价通过场外期权获取暴利的可能性，这本质上属于老鼠仓行为。

不过，也并非所有券商都能参与场外期权业务。8月5日，中证协披露最新一期场外期权交易商名单显示，拥有场外期权交易商资格的券商共达44家，其中，一级交易商名单未变，仍为广发、国泰君安、华泰、申万宏源、招商、中金、中信建投、中信8家头部券商，而二级交易商数量则较上一期减少2家至36家。

8月以来行业已发布185份基金经理变更公告 业内人士：和场外期权事件之间没有明显的关联

此外，记者了解到，“多位基金经理做场外期权被查”传闻之所以迅速发酵，或与近期多只基金变更基金经理有一定关联。

Wind数据显示，仅8月以来，行业就已发布185份基金经理变更公告，比去年同期的104份大幅提升，其中不乏知名基金公司旗下掌管百亿资产的基金经理。

如8月6日至8月8日，易方达基金发布了多份公告，称基金经理韩阅川因个人原因卸任易方达瑞和、易方达裕鑫A等在管的24只产品。数据显示，韩阅川此前管理24只产品合计规模达到260.18亿元。

有公募基金人士认为，从目前的情况来看，两件事情之间没有明显的关联。若场外期权传闻为真，势必影响公募基金整体形象和声誉。

新京报贝壳财经记者 潘亦纯 编辑 岳彩周 校对 柳宝庆

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