多地私募，被要求自查

私募行业生态正在加速净化。

　　近日记者采访获悉，浙江证监局启动了私募自查工作，检查重点在于债券交易、公司财务流水、投资者合格认证以及产品关联交易情况等。无独有偶，8月下旬，四川证监局也发布通知称，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作。此外，近期部分私募还收到了《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》。

　　在业内人士看来，今年以来私募行业监管体系持续完善，私募行业正从野蛮生长走向规范发展，在此过程中，违规行为和“伪私募”“乱私募”将加速出清，行业优胜劣汰会持续提速。

　　浙江证监局启动私募自查

　　近日，有私募人士向记者透露，收到了浙江证监局发送的邮件通知。通知称，根据工作安排，近期浙江证监局将对公司私募基金业务进行现场检查，请按照要求提前准备相关检查资料，检查时间另行提前通知。

　　一家注册地在浙江的私募透露，近期浙江证监局启动了私募自查工作，要求私募自查财务、产品、投资者三方面信息，检查内容重点则在于债券交易和产品的嵌套情况。“去年浙江监管就检查过债券策略私募管理人了。”

　　某私募高管坦言：“近几年债券投资交易活跃，相关私募管理规模显著增长，可能衍生出投资者适当性不当、利益输送等问题，尤其是前两年高价接券的机构存在一定风险，因此债券交易成为检查的重点内容之一。”

　　多地私募启动自查

　　据悉，近期多地证监局开启了辖区内的私募自查。

　　8月26日，四川证监局发布通知称，组织开展私募基金管理人信息报送自查工作，要求辖区私募基金管理人据实填写并上传《信息报送自查情况表》。对于表中所列信息与中基协登记信息不一致的，四川证监局要求机构在填表时注明计划整改时间，最晚整改时限不得晚于10月31日。

　　前不久，部分私募还收到了《江苏证监局关于开展私募基金管理人合规自查的通知》（简称《通知》）。该《通知》指出，经排查，江苏证监局发现部分私募基金管理人存在六大异常情况：一是工商与中基协登记的机构名称不一致；二是工商与中基协登记的法定代表人不一致；三是工商与中基协登记的出资人名称不一致；四是专职员工人数不足5人；五是法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表职务空缺；六是合规风控负责人职务空缺。

　　《通知》要求各私募基金管理人按照《私募投资基金监督管理条例》第四十一条的规定，及时开展合规自查，于2024年9月6日前通过私募基金监管信息系统报送江苏证监局。

　　行业生态加速优化

　　事实上，除了要求私募管理人自查外，今年以来私募行业监管持续完善和细化。

　　8月1日《私募证券投资基金运作指引》正式实施，从募集、投资、运作等各个环节为私募证券投资基金规范运作提供了“展业指南”。与此同时，多地证监局以及中基协今年以来对私募进行了现场检查。

　　沪上一位头部私募负责人透露：“监管的现场检查非常细化，包括标的询价留痕情况、投资决策流程规范性、募资环节适当性管理等，检查周期一般在2—3天。很多头部私募的合规问题是在现场检查中发现的，后续监管规则的持续完善和细化将引导管理人加强全流程合规管理。”

　　另外，8月23日，中基协还发布了《私募基金登记备案动态》，总结了“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题，进一步明确了自律监管要求。

　　严监管下，私募行业违规行为加速出清。据记者不完全统计，截至8月30日，今年以来中基协针对私募违规行为开出的纪律处罚决定书高达114份，证监会和各地证监局也开出了超200份罚单。

　　星石投资认为，监管将引导私募行业步入规范化发展之路，在此过程中，管理人将不断提升合规意识和能力，树立价值投资、长期投资和理性投资理念。具体来看，对于本就具备渠道优势和品牌优势的头部私募而言，接下来可以进一步提升投研实力和机构化水平，向全球领先的资管巨头看齐；对于中小私募而言，在行业优胜劣汰加速下，则需通过差异化竞争获取发展空间。