什么是NFA（离岸监管和完全监管的区别）

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• 1、什么是NFA
• 2、离岸监管和完全监管的区别

1、什么是NFA

　　NFA是什么?美国期货协会NFA(National FuturesAssociation)是行业自监管组织，NFA是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织，是美国期货及外汇交易非商业独立监管机构。

　　相对而言，美国的投资行业比较成熟和规范，因此，众多投资者在选择保证金经纪商时第一要看的就是：此机构是否在NFA注册并接受管理，同时还会查询机构经营过程中是否有过不良记录等公开信息。这个措施为个人投资者了解交易商的信誉提供了一定的方便，在人为减少风险的项目上起到了比较重要的作用。

　　美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定，于1976年组建的期货行业自律组织，属非盈利性会员制组织。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成为“注册期货协会”，1982年10月1日，NFA正式开始运作。

　　NFA履行的监管职责

　　1、审核和监督会员必须符合NFA的财务要求; 2、制订并强制执行保护客户利益的规则和标准; 3、对与期货相关的纠纷进行仲裁; 4、审批NFA会员资格，期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)、商品交易顾问(CTAs)和商品合资基金经理(CPOs)都可以成为NFA的会员。

　　NFA实行的行业道德标准

　　NFA实行的行业道德标准包括了《商品交易法》第17节特别规定的内容，例如禁止欺诈、操纵和欺骗性的行为，以及不公正的和不正当的交易等。NFA还禁止黑市交易，要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。这些与CFTC和交易所的要求相类似的。此外，NFA要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。NFA还制定了一条“了解你的客户”的规则，要求会员对新客户的情况进行全面了解，并在客户开立期货账户前提供期货交易风险揭示书。

2、离岸监管和完全监管的区别

离岸监管和完全监管的区别

完全监管与离岸监管最主要的区别就在于受完全监管的经纪商必须在该机构的管辖区内为本地居民提供金融服务，并且经纪商还需要有实体化的办公场所以及公司员工（包括公司董事和股东）。

离岸监管相对完全监管来说是一种相对较为宽松的监管。离岸监管的外汇牌照并不要求申请人必须在管辖区提供金融服务，也就是说，申请人不一定需要在监管机构的管辖区内设立实体办公室。在牌照获取方面，离岸监管机构的牌照申请时间较短，申请费用较低，证明材料较少，税收也不高。

离岸监管的优点

由于离岸监管的审核程序比较简单，相关规则比较宽松，只需要缴纳少许税费，或者年费。

但离岸监管对于一些刚成立不久的经纪商来说，申请一个离岸监管牌照往往比一个完全牌照更节省时间和成本，同时，规模较小的经纪商在获得离岸监管牌照后，再去申请完全牌照，能够更能获得当地监管机构、银行的认可。

离岸监管最吸引人的一点是在杠杆上限方面，离岸地区的经纪商提供的杠杆上限可高至500:1、300:1、200:1，这些是欧盟地区持牌商所望尘莫及的。

提供离岸监管的主要地区

目前，提供离岸监管的地区主要有：巴哈马SCB、伯利兹IFSC、塞舌尔FSA、瓦努阿图VFSC、英属维尔京群岛BVIFSC、开曼CIMA、毛里求斯等，需要值得注意的是，著名的避税天堂塞浦路斯的外汇监管并非属于离岸监管，而是属于完全监管，因为塞浦路斯要求牌照持有方必须在本地办公运营。

一、 巴哈马（SCB）

巴哈马证券委员会是负责在巴哈马发行许可证和监督金融服务活动的监管机构。经纪人/经销商授权，实质上是外汇经纪人许可，将允许外汇经纪人向零售和批发客户提供外汇，商品，期货和股票的差价合约（CFD）。SCB尚未引入任何杠杆限制。

查询直达：http://www.scb.gov.bs/who.html

二、伯利兹（IFSC）

伯利兹IFSC牌照允许金融和商品衍生品工具及其它证券交易，包含的外汇和二元期权。

查询直达：https://www.ifsc.gov.bz/

三、塞舌尔（FSA）

塞舌尔FSA的相关牌照类型为证券交易商，牌照持有方可以提供广泛的金融工具服务，包括股票、债券、期权和差价合约（CFDs）等。

查询直达：https://www.fsaseychelles.sc/capital-markets/

四、开曼（CIMA）

开曼群岛金融管理局 CIMA是开曼群岛金融监管机构。CIMA负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。

查询直达：https://www.cima.ky/securities-statistics

五、瓦努阿图（VFSC）

在瓦努阿图，所有金融牌照的监管机构均是瓦努阿图金融服务委员会，在该监管机构，你可以申请牌照，进行金融和大宗商品的衍生工具和其他证券交易。

查询直达：https://www.vfsc.vu/

六、英属维尔京群岛（BVI FSC）

金融融服务是由英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI FSC）监管。BVI FSC的主要职责是规范、监督和检查在英属维尔京群岛的所有的金融服务。这些服务包括证券期货、银行、受托人业务、公司管理、共同基金业务以及公司注册、有限合伙制、知识产权和船舶。

查询直达：http://www.bvifsc.vg/regulated-entities-investment-business

提供完全监管的主要地区

一、英国金融行为监管局（FCA）

FSA负责监管银行、保险以及投资事业，包括证券和期货。对不同金融行业的监管需求也陆续形成。英国的银行业一直受到英国央行的严厉监管。但是在传统的银行业之外，英国出现了种类丰富的新兴金融领域，比如经纪商、股票经纪人、金融顾问、独立的投资组合经理，甚至产生了独立的自律组织—金融中介机构、经理人和经纪人协会（FIMBRA）。很多的IFAs当时都加入了FIMBRA，以提高信誉度。

查询直达：http://www.fca.org.uk

二、澳大利亚证券及投资委员会（ASIC）

ASIC是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构，ASIC是澳大利亚一个独立的联邦政府机构，经联邦政府批准，根据2001年议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》的规定，该机构依法独立对全澳金融体系、各金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

查询直达：http://www.asic.gov.au/

三、美国全国期货协会(NFA)

美国NFA概述美国全国期貨协会(全国期货业协会）、简称国家橄榄球联盟 美国全国期貨协会(国家林业局）其初始宗旨是树立期貨及其它市场的道德规范,保护交易员和投咨者的利益.在美国期貨、外滙市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国尙品期貨交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员.

查询直达：http://www.nfa.futures.org/

离岸监管为许多大型经纪商提供便利，一些经纪商会把分支机构设立在离岸监管地区，远离本国监管，这些分支机构则可以独立运行，以此为跳板招揽更多地区的客户。这些分支机构往往执行着与母公司不同的运营标准，利用离岸监管的宽松环境，进行大胆的违规运营。这种利用离岸监管外汇公司的运营方式极易误导投资者，打着完全监管的牌子实则为离岸监管不在少数。

离岸监管的兴起，与完全监管限制杠杆有直接的关系，关于外汇经纪商的离岸监管，争议一直很大。离岸金融的主要优势，在于避开了完全监管的种种限制，经纪商选择了离岸监管，意味着可以在低成本的运营范围内，得到合法的监管认可。虽然离岸监管相对宽松，但离岸牌照可能只是外汇经纪商所持有的多个监管资质之一，并不能以偏概全认定所有的离岸监管都不可靠。

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