疫情下的上海金融机构如何保障正常运转？

　　疫情下的上海金融机构如何保障正常运转？

　　央广网上海4月17日消息(总台记者李行健 周洪)作为金融要素市场最集聚的国际金融中心，保障金融“大动脉”高效畅通对上海来说是应有之义。疫情下的上海金融机构多措并举，统筹兼顾疫情防控与资本市场稳定运行。疫情防控期间如何保障数据中心顺畅安全运行？基金、股票、债券等交易环节又是否会受到影响？

　　在疫情冲击下，每一笔交易安全、每一秒运行平稳，都离不开交易所这个市场的核心枢纽。上海证券交易所金桥数据中心又是交易所的核心运行中心，保障着交易所和证券市场交易业务与技术系统安全运行。金桥数据中心工作人员介绍，目前部分员工已封闭管理，上交所通过“最小运行单元”驻所工作等措施，保障证券市场交易的正常开展。上交所金桥数据中心工作人员介绍：“我们是全封闭管理，每天做核酸，现在会做一些抗原(检测)。我们现在建立了最小运营团队，目前一切都比较稳定。每个部门都会抽调一些人员过来，最小运行团队就是保证整个交易(过程)的稳定性。”

　　一个月以来，沪市的交易运行和技术系统安全获得保障，各项业务有序开展。上交所3月27日起就发布了“关于应对疫情优化自律监管服务、进一步保障市场运行若干措施的通知”，即“沪市30条”，就疫情防控特殊时期相关业务开展作出调整和衔接安排。

　　“线上+线下”模式成为“沪市30条”的亮点之一。在发行上市方面，3月以来，上交所通过电子业务系统正常受理企业发行承销方案，鼓励企业和主承销商通过互联网、电话方式正常开展路演推介。考虑到疫情影响，“沪市30条”还明确，发行人和中介机构确受疫情影响，无法在规定时间内回复审核问询或完成尽职调查等工作的，可以向上交所提出申请，经上交所同意后予以中止审核；项目申报及回复过程中，因疫情影响无法现场预约沟通的，发行人、中介机构可以申请采取线上方式进行沟通咨询。

　　各公募、私募基金各项工作流程也在向线上转移。上海某私募基金经理唐光英向记者介绍，目前新发产品等流程已均可通过线上完成。唐光英表示：“我们现在发行新产品通过线上就发行了，电子化程度比较高，以前都需要纸质化，现在都是电子化了，就算客户不在现场我们也能够完成。这还是得益于我们整个信息化，包括一些无纸化程序比较成熟。”

　　唐光英介绍，对绝大多数基金经理来说，日常工作都是围绕调研沟通及案头研究展开的，交易行为占比很小。就调研沟通来说，目前不管是上市公司的年报交流还是行业的动态解读，都可以通过电话会议的形式完成。唐光英说：“对于投研来说影响基本上没有，因为投研工作主要做一些案头研究，做一些调研，做一些行业的研究分析，很多事情都可以挪到线上去。像我们投研部门，现在以线上电话会议的方式进行调研。最近一季报也是一个密集的披露期，很多上市公司，包括券商也组织一些一季报的交流，所以对我们了解上市公司和调研案头工作影响不大。”

　　基金公司所在区域进入封控状态，基金经理隔离在家，会不会出现基金无法正常交易的情况？唐光英介绍，3月中旬起，根据疫情发展情况，公司已经启动了“员工居家办公、必要岗位现场支持”的应急预案，并提前对投资交易、基金运营、风险控制、信息安全等方面进行了测试演练，确保疫情期间交易系统的正常运转。唐光英表示：“可能相对有一点影响的是交易层面。在疫情暴发之初，公司就针对交易方面进行了一些演练，公司也给交易员应急准备了一些电脑，做好远程的交易测试，确保我们疫情期间交易能够正常运转。可能会用一些远程的方式进行交易。”

　　唐光英表示，不同的基金经理采取不同的策略，如果是高频交易，远程操作可能会对交易产生一定影响，但影响也较为有限。“因为我们做的这种交易策略，可能频率不是很高，一天可能交易笔数非常少，有时候可能一天都不做交易，对这些(交易)频率不是很高的机构来说可能就影响不大。但是对于做一些高频交易的基金，可能会受一点影响。”唐光英说。

　　作为国际金融中心，上海聚集了大量金融基础设施，这些机构多数都选择将主数据中心放在上海。疫情防控期间如何保障数据中心顺畅安全运行？被封控管理之后，谁来接管数据传输？

　　上海银行信息技术部总经理曹广智此前接受媒体采访时表示，上海银行设有两个主数据中心，其中一个为具有灾备功能的数据中心，两个中心的核心人员进行了完全的空间隔离。即便在极端情况下，两个中心全部封控、人员清空，银行等金融机构也为数据保留了异地灾备中心。上海各主要金融机构基本都完成了两地三中心的机房配置。曹广智介绍：“这两个中心是同时服务的，(如果)一个中心出现问题，另一个中心就会接管。(当两个中心全部被封控，)无人运行出现问题，就会启动最灾难的等级，我们就会切换到深圳(中心)，一个小时内就能完成切换启动。”

　　上海环境能源交易所为降低疫情防控对全国碳市场运营和上海交易市场工作的影响，迅速响应，第一时间安排部署疫情防控期间轮岗值班和居家办公相结合的工作方案，确保全国和上海交易业务的正常稳定开展。

　　再比如上海黄金交易所，其下的上海金、上海银等上海价格，是现货市场参照的重要基准价格。上金所在做好疫情防控工作的同时，多措并举，针对业务相关岗位，上金所合理安排班次员工、设置一岗多人备份等机制，确保人员机动灵活；针对关键业务岗位，制定“最小化运维和支持人员名单”应急班组，班组人员7*24小时轮岗常驻上金所。上金所副总裁曾辉表示，上金所多点布局备用控制中心，建设异地灾备中心，全力保障系统的正常运行，确保疫情期间金融服务“不掉线”。