涉嫌豫金刚石项目未勤勉尽责 东北证券被证监会立案

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央广网北京2月7日消息（记者宓迪）2月6日，东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）发布公告称，其于当日收到中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《立案奉告书》。

公告称，因公司在实行豫金刚石2016年非揭露发行股票项目中，涉嫌保荐、继续督导等事务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决议对公司立案。

揭露材料显现，豫金刚石曾为国内人工钻石行业龙头，已于2022年6月从深交所创业板退市。

依据此前公告，因豫金刚石2020年年度财政会计报告被出具无法表明定见的审计报告，公司股票买卖自2021年4月28日起被施行退市风险警示。2022年4月30日，公司股票买卖被施行退市风险警示后的首个年度报告（即2021年年度报告）显现，公司2021年经审计的期末净资产为-8.17亿元、2021年年度财政会计报告被出具无法表明定见的审计报告。触及《创业板股票上市规矩（2020年12月修订）》规则的股票停止上市景象。

值得关注的是，2020年12月31日，证监会曾通报豫金刚石信息发表违法案子调查状况称，当年4月，豫金刚石成绩“变脸”，商场高度关注，质疑信息发表违法。结合对审计组织查看发现的问题，证监会决议对公司立案调查。经查，豫金刚石涉嫌严峻财政造假，2016年至2019年财政信息发表严峻不实。一是接连三年累计虚增赢利数亿元，二是未依法发表对外担保、相关买卖算计40亿余元。调查还发现，在上述期间，实践操控人累计占用上市公司资金23亿余元。

“本案是一起上市公司长时间系统性造假的典型案子，涉案金额巨大，违法性质严峻，商场影响恶劣，我会将依法严厉追查相关单位和个人的违法职责。”证监会其时表明。

而依据2022年10月证监会发布的对豫金刚石及相关职责人员行政处罚决议书，经查明，豫金刚石存在以下违法现实:

一、经过虚拟出售买卖及股权转让买卖，虚增运营收入、赢利总额，导致2017年至2019年年度报告存在虚伪记载；

二、经过虚拟收购买卖等方法，虚增存货、固定资产、非流动资产，导致2016年至2019年年度报告存在虚伪记载；

三、经过虚拟收购事务、付出收购款、账外告贷及开具商业汇票等方式向实践操控人及其相关方供给资金，未按规则发表非运营性占用资金相关买卖，导致2016年至2019年年度报告存在严峻遗失；

四、未按规则发表相关担保及对外担保，导致未及时发表担保事项，2016年至2019年年度报告存在严峻遗失；

五、未按规则发表估计负债和或有负债，导致2018年年度报告存在虚伪记载和严峻遗失，2019年年度报告存在虚伪记载；

六、发表的《2019年度成绩预告》《2019年度成绩快报》虚伪记载。

此次因豫金刚石2016年非揭露发行股票项目被立案，东北证券称，将活跃合作中国证监会的相关工作，并严厉依照监管要求实行信息发表责任，现在公司运营状况正常。

依据此前东北证券发布的2022年度成绩预告，2022年，公司完成运营收入50.81亿元，较上年同期削减32.05%；完成归属于上市公司股东净赢利2.30亿元，较上年同期削减85.81%。到2022年12月31日，公司总资产为784.98亿元，较年头削减2.04%；归属于上市公司股东的所有者权益为180.42亿元，较年头削减0.02%，主要是本年度付出现金分红款所造成的。