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1、证监会严惩操纵市场内幕交易行为 4案件获行政处罚
证监会新闻发言人邓舸昨日通报了近期证监会对4宗案件作出行政处罚的情况。这4宗案件中，包括3宗操纵市场案和1宗内幕交易案。3宗操纵市场案中，一是瞿明淑通过集中资金优势连续买卖、虚假申报等方式，影响“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4支股票的价格和交易量，并于当日反向卖出，获利共计约3116万元。
二是彭旭通过虚假申报、盘中连续交易拉抬股价、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式，影响“美都能源”和“石英股份”等2支股票的价格和交易量，并反向卖出，获利约73万元。
三是广州穗富投资管理有限公司（简称“穗富投资”）通过虚假申报、以涨停价格挂大笔买单等方式，影响“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6支股票的价格和交易量，后反向卖出，获利约1017万元。
邓舸表示，上述3宗案件违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会分别作出以下处罚决定：
没收瞿明淑违法所得约3116万元，并处以约9349万元罚款。没收彭旭违法所得约73万元，并处以约146万元罚款。没收穗富投资违法所得约1017万元，并处以约3051万元罚款；对穗富投资时任董事长易向军给予警告，并处以30万元罚款；对穗富投资投资部负责人周岭松给予警告，并处以30万元罚款。
1宗内幕交易案中，证监会查明，北京绵世投资集团股份有限公司（简称“绵世股份”）董事长郑某是绵世股份拟收购青岛康平铁路玻璃钢有限公司60%股权这一内幕信息的知情人，内幕信息敏感期内投资者申启永与郑某频繁接触、联系，申启永控制使用本人及其配偶证券账户大量交易“绵世股份”股票。
证监会认定，申启永的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定，依据《证券法》第202条规定，证监会决定没收申启永违法所得约370万元，并处以罚款约1120万元。
邓舸说，上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会秉持“依法、全面、从严”监管原则，将持续对操纵市场、内幕交易等违法违规行为保持高压态势，维护资本市场长期健康规范发展。
2、证监会依法对7宗案件 作出行政处罚
来源：证券日报
8月2日,证监会新闻发言人常德鹏表示,内幕交易行为侵害了广大中小投资者的公平知情权,严重扰乱了市场秩序。证监会将持续对内幕交易等违法行为予以严厉打击,不断净化资本市场环境,切实保护广大中小投资者合法权益。
近日,证监会依法对张红内幕交易“阳普医疗”案作出行政处罚,没收张红违法所得944.63万元,并处以2833.9万元罚款;依法对刘德先内幕交易“华泰股份”案作出行政处罚,没收刘德先违法所得491.05万元,并处以1473.14万元罚款。贵州证监局依法对吴幸光内幕交易“索菱股份”案作出行政处罚,对吴幸光处以20万元罚款。湖北证监局依法对闵浩内幕交易“模塑科技”案作出行政处罚,没收闵浩违法所得51.49万元,并处以154.47万元罚款。黑龙江证监局依法对刘亚内幕交易“吉药控股”案、黄林青泄露内幕信息案作出行政处罚,对刘亚、黄林青分别处以相应金额的罚款。山东证监局依法对武登富、聂涛、李玉顺、李桂元内幕交易“三维工程”案作出行政处罚,对4名违法主体或没收违法所得或责令依法处理非法持有的股票,并分别处以相应金额的罚款。
上述案件中,张红作为内幕信息知情人邓某华的配偶,在阳普医疗拟收购广州惠侨100%股权的内幕信息公开前,使用“张某闲”账户交易“阳普医疗”,交易时点与内幕信息形成及公开过程基本吻合,交易行为明显异常,且无合理解释;刘德先作为内幕信息知情人卜某芹的配偶,在华泰股份拟非公开发行股票的内幕信息公开前,控制“李某”账户组亏损卖出其他股票后,大量买入“华泰股份”,交易行为明显异常,且无合理解释;在索菱股份拟收购帝显电子100%股权的内幕信息公开前,吴幸光与内幕信息知情人存在联络接触,其控制证券账户交易“索菱股份”的行为明显异常,且无合理解释;闵浩在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络、接触,并通过其控制的证券账户交易“模塑科技”,交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且不能作出合理说明;在吉药控股拟收购普华制药的内幕信息公开前,刘亚与内幕信息知情人黄林青存在联络接触,并突击向证券账户转入资金买入“吉药控股”,交易时点与内幕信息形成及公开过程高度吻合,交易行为明显异常,且无合理解释;黄林青作为普华制药总经理,系吉药控股拟收购普华制药事项的法定内幕信息知情人,且实际参加了本次重大资产重组的全过程,其在内幕信息公开前通过电话向黄某鹏泄露了该信息;在三维工程拟收购齐鲁工程的内幕信息公开前,武登富、李玉顺作为内幕信息知情人,利用内幕信息买入“三维工程”,聂涛、李桂元与内幕信息知情人频繁联络,交易“三维工程”的行为存在明显异常,且无合理解释。
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