otc交易是什么意思，otc是什么意思（美股菜鸟入门小贴士<八>）

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• 1、otc交易是什么意思：otc是什么意思
• 2、美股菜鸟入门小贴士（八）：什么是“粉单”

1、otc交易是什么意思：otc是什么意思

场外交易市场指的是利用很多分散的像投资银行等证券运营机构的证券柜台和主要电讯设备交易证券而产生的市场。有的时候也叫作柜台交易市场或店头交易市场，它组成了债券交易市场的另1个重要的部分。就类别而言，在场外交易市场中开展交易的证券，大多是国债，股票所占的比率非常少。关于交易的各种债券，从交易额看来，主要以国债为重。

2、美股菜鸟入门小贴士（八）：什么是“粉单”

概念

粉单，即粉单市场(Pink Sheet)，乍一听这名字挺可爱的，但其历史也挺坎坷的。

粉单市场原名National Quotation Bureau，简称NQB(全国报价局)，它既不是在SEC注册的股票交易所，也不是NASDAQ系统的OTC，而是隶属于一家独立的私人机构 (Pinksheets LLC)，有自己独立的自动报价系统―OTCQX。

发展历程

1913年在1913年成立，为一私人企业，因最初是把报价印刷在粉红色的单子上而得名。

1963年：1963年NQB被出版业大财团买下，使得NQB仍以印刷的方式出书寄提供信息。

1997年：1997年NQB更换新经营团队，以电子揭示看板的新技术提供客 户柜台买卖中心的交易信息。

2000年：2000年6月，NQB改名Pink Sheets LLC(Liability Limited Company)。

今天的粉单交易市场，已纳入纳斯达克最底层的一级报价系统，是美国柜台交易(OTC)的初级报价形式。广义的美国OTC市场包括NASDAQ、OTCBB和粉单市场，按其上市报价要求高低依次为：NASDAQ→OTCBB→粉单。

结构特点

粉单市场的功能就是为那些选择不在美国证券交易所或NASDAQ挂牌上市、或者不满足挂牌上市条件的股票提供交易流通的报价服务。

在粉单市场报价的是那些“未上市证券(Unlisted Securities)”，具体包括：

A

·由于已经不再满足上市标准而从NASDAQ股票市场或者从交易所退市的证券；

B

·为避免成为“报告公司”而从OTCBB退到粉红单市场的证券；

C

·其它的至少有一家做市商愿意为其报价的证券。

在美国证券交易实务中，粉单市场里交易的股票，大多是因公司本身无法定期提出财务报告或重大事项报告，而被强制下市或下柜。

因此，投资人通常称这种公司为“空头”或“空壳”公司，该类股票为“垃圾股票”。上市没有特别要求，而且粉单市场没有连续公布财务等信息的要求。值得一提的是公司在粉单市场交易是不需要交费的。

监督制度

粉红单市场不是一个股票交易所，它不受证券监管当局的监管，只要每天交易结束时公布挂牌公司的报价即可。但是NASD监管当局(NASDR)和SEC会对粉红单市场和黄单市场上证券的所有做市商进行严格的监管。

其监管的内容包括：

1

建立规范做市商行为的规则以管制做市商的商业行为

2

为证券从业人员建立资格标准

3

随时检查会员的财务及经营状况，以及是否违反相关规则和条例

4

调查证券的违规行为

5

用相关法律约束处罚违规者

6

对投资者和投诉予以回应等等。

由上可知，因为粉红单市场上市报价的条件要求很低，在这个市场上报价的许多证券都是Penny Stock(仙股)，且资料不全，信息披露不及时，投资风险很大，即为聪明的消息灵通的投资者提供了巨大的投资机会，又潜藏着极大的投资风险。粉红单市场上主要是那些喜欢冒险的激进投资者及风险投资人。

来源: 同花顺金融研究中心

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